Ein Broker ist ein Vermittler zwischen einem Verkäufer und einem Käufer auf dem Wertpapiermarkt. Dieser Beruf ist sehr gefragt und angesehen, denn ein Broker ist nicht nur ein smarter Börsenplayer, sondern auch ein erstklassiger Finanzier. Alle seine Aktivitäten zielen darauf ab, verschiedene Transaktionen mit Wertpapieren durchzuführen.
Das Wesen der Vermittlung
Privaten Händlern ist es untersagt, Geschäfte mit Wertpapieren direkt durchzuführen, sodass sie gezwungen sind, sich an die Dienste von Brokern zu wenden. Dies ist ihre Hauptaufgabe. Ein Makler kann entweder eine juristische Person oder eine natürliche Person sein, die von Bundesbehörden akkreditiert sein muss.
Brokerage ist der Prozess der Durchführung zivilrechtlicher Transaktionen mit Wertpapieren nicht nur im Namen, sondern auch auf Kosten des Kunden. Das Vermittlungsgeschäft basiert auf vergüteten bilateralen Vereinbarungen.
Das Geld von Kunden, das beispielsweise für Wertpapieranlagen an einen Broker überwiesen wird, wird auf einem separaten Bankkonto verwahrt. Dieses Konto wird von einem Broker bei Kreditinstituten eröffnet. Gleiches gilt für Gelder, die aufgrund von Vermittlungsgeschäften eingehen. Der Makler ist grundsätzlich verpflichtet, das Geld jedes Kunden zu überwachen und Berichte über jede Änderung der Finanzen aufgrund von Transaktionen und Operationen auf Kundenkonten bereitzustellen.
Broker sind Mitglieder von Börsen, daher liegt es in ihrer Verantwortung, Gegenagenten für Kundenanleger zu finden. Makler müssen auch alle erforderlichen Verfahren für die Registrierung und Registrierung der Transaktion zum rechtlichen und finanziellen Schutz der Kunden durchführen.
Vermittlungsbedingungen
Der Broker ist ein professioneller Teilnehmer am Wertpapiermarkt und jede seiner Aktivitäten muss lizenziert werden. Gemäß den Anforderungen des Föderalen Dienstes für Finanzmärkte muss die Tätigkeit eines Brokers durch die erforderlichen Lizenzen bestätigt werden, die es ermöglichen, Brokergeschäfte im Wertpapiergeschäft mit Fonds von juristischen Personen und natürlichen Personen durchzuführen (dies sind zwei verschiedene Lizenzen), sowie die Erlaubnis, Maklergeschäfte mit staatlichen, kommunalen und anderen Einrichtungen durchzuführen. Der Makler muss in jedem Fall auf der Grundlage eines vorab mit dem Auftraggeber erstellten Maklervertrags arbeiten.
So werden Sie Kunde eines Maklers
Wenn ein potenzieller Anleger Wertpapiere kaufen oder verkaufen möchte, muss ein Antrag beim Broker gestellt werden. Dieses Dokument ist eine Reihe von Bedingungen der Transaktion. In der Anwendung hinterlässt der Kunde seine Daten, gibt Art und Menge der zu kaufenden oder zu verkaufenden Wertpapiere an, gibt den Preis der Transaktion und den Zeitpunkt ihrer Ausführung an.
Nach Prüfung des Antrags durch den Makler wird ein spezielles Auftragsformular erstellt. Es wird von einem Broker erstellt und dieses Dokument enthält den Namen des Vermögenswerts, die Anzahl der zu kaufenden oder zu verkaufenden Wertpapiere, Informationen über die Börse, an der der Vermögenswert notiert wird, die Art der Transaktion, den Namen des Kunden und seine Kontonummer sowie den Zeitraum der Bestellung.
